高价值专利技术入股注意事项概述

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本院每禀赋享一篇干货,致力鼓励高精尖成果转化和高新技术工厂成长,接济科技创业少走弯路早日胜利,欢送存眷!往期经典文章见文末。作者:曹小明来源:专利分析师技术入股是指技术持有人以技术成果作为无形资产作价出资公司的行为。技术入股后,技术出资方得到股东地位,相应的技术成果财产权转归公司享有。与技术转让的汗青相比,技术入股的汗青算不上悠长。根据霍普金斯大学学者M. Feldman进行的调研追溯,美国最早的技术入股案例出现在1978年。技术入股出现伊始时,不少机构只是把它作为工厂(技术需求方)没有现金支付能力时的替代选项。20世纪八九十年代,随着美国出台了《拜杜法案》等一系列鼓励技术转移的政策法规,技术入股亦在美国得到蓬勃发展,AUTM(美国大学技术经理人协会)1999年对190家高校机构进行调研发现:79家高校机构以技术入股形式在243家工厂中获得了股权。[1]进入21世纪后,技术入股已成为高新技术成果生意业务的重要方式,活着界各国愈来愈受重视。近年来,中国政府密集出台多项促进科技成果转移转化的条文法规及政策条例,个中2015年考订的《中华人民共和国促进科技成果转化法》明确规定:“国度鼓励钻研开发机构、高等院校采取转让、许可或者作价投资等方式,向工厂或者其他组织转移科技成果”。一、技术入股前注意事项技术入股前,当事方应就技术生意业务标的、技术出资人资格、工厂合作方资质、权益转移形式及技术指导标准等事宜作充分调研筹备:1.技术生意业务标的按照《公司法》和其他有关技术入股的条文规定,技术方能够用专利权以及非专利技术作为出资标的。在生意业务中,当事方在协定中该当清晰界定生意业务标的内涵和外延,该当明确:以专利权出资的,是否还附带相关的技术秘密?技术生意业务标的究竟是一种产物、一种工艺、一种设备,亦或兼有?若技术仍在研发中期,技术生意业务标的是仅包括已申请获得的专利,还是也包括未来可能研发获得的专利?这些问号,都需要当事方在事前筹备阶段充分考虑充分协商。如果当事人仅用一个简单的上位观点名称来概括两边生意业务的技术,比方笼统地将其称为“石墨烯电池技术”等,则极有可能会为日后争端埋下伏笔。2.技术出资人资格技术出资人必须是有权贬抑该技术的人。以专利技术出资的,可请技术方出具专利证书及其他专利资料。在高校高价值专利技术入股时,因涉及职务发明以及高校科技成果转移转化收益奖励政策,还需进一步考虑股权分配及持股人的设置:是研发职员直接持股?还是黉舍代持?亦或兼有?下述简介研发职员和黉舍合营持股的一个实例,以供参考:武汉工程大学的8名中青年西席团队研发的一组(8项)专利,作价2128万元入股湖北迪洁膜科技有限责任公司(注册资本3800万元)[2],工商登记信息盘问获悉其股权结构如下:(1)2128万元收益的90%即1915.2万元,由武汉工程大学奖励给研发团队,研发团队是以持有公司的50.4%股权;(2)2128万元收益的剩余10%即212.8 万元,由黉舍全资子公司武汉化院科技有限公司代持,即其持有公司的5.6%股权。3.工厂合作方资质不同于“一手交钱,一手交技术”的技术转让模式,技术入股模式的酬谢及收益具有更大的弹性及不确定性:若入股的公司后续发展强劲,则技术入股方能够获得敷裕的股权酬谢;若入股的公司运作不善甚至破产,则技术入股方的技术作价将止于账面数字,最终有可能竹篮打水一场空。是以,工厂合作方的资质,是否具有资金气力,是否具有运作管理才能,是否具有市场开拓能力,是否具有销售渠道网络,都应纳入技术出资方的考量规模。对工厂合作方资质的尽调,能最大程度规避宵小之徒企图假借技术入股之名而行空手套白狼之实的风险,真正找到适合长期联袂发展的事业合作搭档。4.权益转移形式实践操作中以专利技术入股的形式,包括以专利所有权入股、以专利实验权入股、以专利申请权入股;以何种方式转移,当事方应充分协商。以专利所有权入股的,应实时向专利局摒挡专利权人变更手续的;只有变更通过而且公告今后,该专利转让才在条文意义上生效。5.技术指导标准:许多技术并不能充分体现在图纸资猜中,往往还包括某些存在于发明者大脑之中的无形技艺、技巧或诀窍等。能否得到研发职员的技术指导,对工厂的技术落地成效至为关键。是以,工厂作为技术引进方,应鼓励研发职员对工厂的技术指导工作。信息经济学专家Macho-Stadler对技术指导的意义相等推许,并指出:当对发明人的奖励只蕴含一个固定费用时,发明人往往没有踊跃性教授技术诀窍,由于存在额外资本而又没有额外利润可得;只有当对发明人的奖励不只蕴含固定费用,而且蕴含可变费用(如:胜利酬金)时,才能最好的激励发明人教授技术诀窍。[3]6.技术入股所占比例2005年以前,我国旧《公司法》曾规定无形资产的出资金额不能超过注册资本的20%,但被认定为高新技术工厂的,无形资产的出资比例可提高到35%。是以,2005年前以无形资产出资的不行能成为公司的大股东,在公司治理中只能处于附属地位。2005年考订的《公司法》规定“全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%”,也就是说知识产权的出资比例最高可达到70%,可成为绝对的控股股东。而2013年考订的新《公司法》则彻底取消了比例控制,是以理论上非货币出资(包括技术)所占注册资本比例现在能够达100%。上述条文的考订及变迁,侧面映射了政府对技术入股的支持力度的逐步加大,客观上已为技术成果的价值化提供了良好的条件,其有利于提高技术出资人的入股踊跃性,并能够有效调动技术出资人踊跃实现成果的转化。二、技术入股时高价值专利技术的评估影响高价值专利的要素分析:高价值专利评估是技术入股的关键环节,影响其价值的要素有:(1)技术要素:包括技术所属领域、技术先进性、翻新性、成熟度、应用规模、技术攻击力、技术防御力等;(2)条文要素:包括专利类型及条文状态、保护规模、专利的地域、专利的时间价值等;(3)市场要素:包括技术的竞争能力、赢利能力、专利的适用程度、市场需说情况、是否有替代产物等;(4)经济要素:包括开发资本、转化资本、获权及维权资本、生意业务资本、专利/产物预期收益等(5)战略要素:包括技术防御能力、技术攻击能力等 高价值专利的评估法子:高价值专利的基本评估法子包括资本法、市场法、收益法等。资本法—指在评估资产时按被评估资产的现时重置资本扣减各项贬值来确定资产价值的法子。市场法—根据替代原则,采用比较和类比的思路来判断资产价值的法子。理论依据是,投资者购买资产时,所愿意支付的价格不会高于市场上相同用途替代品的现行时值。收益法—指通过预算被评估资产未来收益并折成现值,以确定资产价值的法子。它服从资产评估中将利求本的思路,即采用资本化和折现的途径及其法子来判断和预算资产价值。在运用收益法计算专利资产价值时,分红率是重要参数,但该参数的取值存在较大的伸缩性,从而影响价值评估结果。鉴于分红率的取值规模是以销售收入提成比率为基础,特此附上联合国工业发展组织对不同行业提成率的调研统计结果以作参考[4]:《高价值专利培育与评估》一书中,马新明老师在第9章对专利作价入股中的价值评估有详细先容,在此不再赘述。约定技术价值变动后的利益调整:技术入股中,生意业务两边还需考虑入股后一旦技术价值变动如何进行利益调整。专利技术作为无形资产,在不同的时间和地区、不同的发展阶段、不同的配套条件下,可能会有不同的价值。综合起来,造成技术价值变动的首要缘由有技术研发风险和条文瑕疵风险。此时,技术方的股权如哪里理?技术方曾经分到的利润又如哪里理?这些都需要生意业务各方秉着公道合理的原则,事先约定甜头理法子,并依此对技术价值进行修正。随着科技工厂的不断鼓起以及中国政府及高等院校的一系列鼓励政策的出台,技术入股作为“利益共享、风险共担”的一种合作模式,在实践中将会有更蓬勃的发展空间。当事方在技术入股时应统筹规划,做好各项筹备工作,找到合适的事业搭档联袂合作,让技术发明落地生金。[1]赵捷、张杰军、汤世国、邸晓燕,科技成果转化中的技术入股问题钻研[J],科学学钻研,2012年04期[2]高校西席1915万元技术入股私下[N],中国青年报2017年02月27日12 版;记者朱娟娟[3]岳贤平,国表里知识产权生意业务过程中专利资产评估钻研述评[J],中国科技论坛,2010年8月第8期[4]专利资产评估,如何确定分红率? http://www.ipcoo.cn/pinggu/201503/00000134.html 往期经典回顾(每天一篇干货):  工厂建“院士专家工作站”必读(上)  工厂建“院士专家工作站”必读(下)  技术成果估值法子及理念   图解国内5大科研基金主管单元  一张图看懂专利申请审批流程  中小工厂如何避免这九条“灭亡规律”?  解析专利与高新技术工厂认定相干  计算机软件知识产权的保护策略  李开复:如何成就伟大的公司?  倪泽望:新时期创投机构要做好两大赋能  马光远:中国为什么一直缺乏重大翻新?  一图看懂国度重点研发计划项目立项全流程  民参军必读,军工三证的联系关系与申请指南  为什么要科技查新?一文带你读懂科技查新 

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